石油的市場(chǎng)化與全球化
西蒙大獲全勝，埃里希受到諸多批評(píng)，但是圍繞這一問題的爭(zhēng)論并未就此結(jié)束。當(dāng)下的形勢(shì)更是讓人重新質(zhì)疑20多年前的那場(chǎng)曠日持久的論爭(zhēng)還能經(jīng)受得住另一個(gè)10年的考驗(yàn)嗎?空氣質(zhì)量的日趨下降、氣候變暖明顯被感知，環(huán)境和資源問題從來沒有像現(xiàn)在這樣引人注目。西蒙描述的“事實(shí)”明顯與普通民眾的常識(shí)相背。再就是能源和石油問題。如今，關(guān)于石油短缺的恐慌已經(jīng)無須贅言。如果說價(jià)格指示供求關(guān)系，這當(dāng)然意味著供不應(yīng)求，資源越來越稀缺，西蒙悠然見南山的自在似乎顯得過于奢侈。今天和過去難道沒有什么不一樣嗎?石油與其他能源、其他自然資源難道沒有什么不一樣嗎?市場(chǎng)機(jī)制真應(yīng)該是解決石油問題的根本之道嗎?如果說上文旨在強(qiáng)調(diào)，石油相對(duì)于其他初級(jí)產(chǎn)品具有特殊性，從而決定了其生產(chǎn)者控制更為便利，且國際貿(mào)易限制中呈現(xiàn)出口限制為主導(dǎo)的格局，此處則著重于指出，在應(yīng)該市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用這一問題上，石油市場(chǎng)同樣并不例外。本質(zhì)上說，石油的特殊性不過是延長了市場(chǎng)化和全球化進(jìn)程，而不會(huì)改變問題的結(jié)論。石油是特殊的，但歸根結(jié)底是一般的。正因此，雖然上文有關(guān)20世紀(jì)初級(jí)產(chǎn)品問題的國際法實(shí)踐事實(shí)上將石油排除在外，但是今天看來，石油的商品化和全球化進(jìn)程最終呼應(yīng)了一切初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。
石油是一種可耗竭的自然資源，這是一個(gè)客觀事實(shí)，但是，它究竟何時(shí)耗竭一直是一個(gè)不斷更新、不斷推延的數(shù)據(jù)。從歷史上看，自現(xiàn)代石油業(yè)誕生之日，關(guān)于石油短缺的陰霾便一直伴隨。1863年左右的美國，就在第一口油井開采出來不久，由于市場(chǎng)需求的瞬間膨脹，用現(xiàn)在的幣值計(jì)算，油價(jià)躥至每桶100美元。人們擔(dān)心以這樣的速度生產(chǎn)，石油馬上會(huì)被一采而空，但是牛市不長，生產(chǎn)便出現(xiàn)嚴(yán)重過剩。20世紀(jì)20年代初，美國社會(huì)又認(rèn)為其國內(nèi)生產(chǎn)峰值即將來臨，有關(guān)短缺的假想和恐慌再度造成油價(jià)成倍上漲。20世紀(jì)70年代日本迅速發(fā)展的時(shí)候，美國對(duì)于其能源需求短缺的恐慌正是如今所謂中國能源威脅論的原型。但是，每一次旺盛的需求，每一次價(jià)格的堅(jiān)挺，帶來的都是更多的勘探與開發(fā)投入，以及相應(yīng)的儲(chǔ)產(chǎn)比(Re—seryes—to_production Ratio)_22J的推延。自1987至今儲(chǔ)產(chǎn)比一直維持在大約為40：1的水平。L23J這表明，近20年來，全世界每年新發(fā)現(xiàn)的儲(chǔ)量均能抵消甚至超出當(dāng)年產(chǎn)量。每一次技術(shù)進(jìn)步的步伐似乎剛好與需求上升的速度相吻合。因此，從目前來看，即使今后不再發(fā)現(xiàn)新的石油資源，現(xiàn)有石油儲(chǔ)藏理論上也還可以開采40年。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，這一數(shù)據(jù)不可能就此凝固，比如專家指出，目前探明的總油氣儲(chǔ)量還不到總資源的四分之一。L24J隨著科技進(jìn)步，勘探開發(fā)成本不斷降低，采收率和鉆井成功率不斷提高，可供勘探的領(lǐng)域更加廣闊，資源量有可能進(jìn)一步增長。在150多年的歷史里，如果除去20世紀(jì)70年代政治因素的介入，油價(jià)同樣未能逃脫與其他自然資源一樣長期走低的趨勢(shì)。
西蒙不但沒有回避而是在《終極資源》的兩個(gè)版本中均專門討論了能源尤其是石油問題。他從整個(gè)能源發(fā)展歷史入手揭示，一切能源包括石油的開發(fā)和利用，同樣逃脫不了一般自然資源市場(chǎng)興衰的長期走勢(shì)。比如，16世紀(jì)木材短缺恰恰引領(lǐng)英國煤炭時(shí)代的來臨，而1859年第一口油井在美國被開采，正是因?yàn)楫?dāng)時(shí)照明所需鯨油越來越物以稀為貴。但是，觀察上述價(jià)格走勢(shì)圖，近30多年來的發(fā)展確實(shí)總體呈現(xiàn)“異常”特征，與西蒙的判斷似乎相背離，然而，這恰恰是因?yàn)楦深A(yù)和控制阻礙了市場(chǎng)力量的發(fā)揮。由于0PEC的操縱，1973／1974年以及1979／1980年的兩次石油危機(jī)，使得每桶石油價(jià)格由1973年的不到3美元驟升至1980年的近36美元，這一段歷史對(duì)于整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)格局的影響婦孺皆知。這正是西蒙最為反對(duì)的政府干預(yù)市場(chǎng)的行為。埃里希當(dāng)初未選擇石油作為試驗(yàn)的對(duì)象，就是考慮到西蒙的“要約”要求所選擇的“交易”對(duì)象“不受政府控制”。
西蒙不但強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性作用，反對(duì)政府干預(yù)，認(rèn)為正是干預(yù)常常造成短缺，而且進(jìn)一步認(rèn)為，任何人為干預(yù)或限制，均無法根本改變市場(chǎng)的長期走勢(shì)。石油具有特殊性，但不過延緩了這一趨勢(shì)。國際石油市場(chǎng)已經(jīng)經(jīng)歷了一個(gè)自跨國公司至OPEC輪流控制并最終走向市場(chǎng)化的過程。首先，在石油業(yè)主要存在于美國的起步階段，市場(chǎng)便經(jīng)歷了一個(gè)由無序、惡性競(jìng)爭(zhēng)的分散狀態(tài)走向洛克菲勒(Rockfeller)的標(biāo)準(zhǔn)石油公司(Standard 0il(20mpany)一統(tǒng)天下的過程，直至1911年為美國反壟斷法強(qiáng)行拆散。20年代時(shí)洛克菲勒的主要繼承者五大美國石油公司走向國際，又與殼牌(Shell)、英伊石油公司(后來的BP)為爭(zhēng)奪世界范圍內(nèi)的資源和市場(chǎng)展開一系列的惡戰(zhàn)，但是不久便偃旗息鼓，由紛爭(zhēng)走向聯(lián)合，成為所謂“七姐妹”。60年代后，新興市場(chǎng)力量出現(xiàn)，打破了“七姐妹”的一體化格局，最終發(fā)展為OPEC于70年代初成功奪得“七姐妹”控制權(quán)。然而，OPEC的輝煌如曇花一現(xiàn)。OPEC人為高價(jià)保護(hù)下非oPEC生產(chǎn)的涌現(xiàn)擠壓0PEC市場(chǎng)力量，80年代后期起，市場(chǎng)供應(yīng)嚴(yán)重過剩，石油貿(mào)易終于像其他商品一樣走向公開市場(chǎng)。L26J供給、需求、利潤格局出現(xiàn)波動(dòng)司空見慣，然而只有知識(shí)是不可逆轉(zhuǎn)的，市場(chǎng)化是一條不歸之路。_27J自二戰(zhàn)以來，隨著油輪體積的成倍擴(kuò)大，單位運(yùn)輸成本大幅度下降，運(yùn)輸成本在整個(gè)石油貿(mào)易成本中的比例可以忽略不計(jì)。石油交易市場(chǎng)的發(fā)展、信息技術(shù)的革命，亦使得油價(jià)漲落狀況實(shí)時(shí)傳遍世界的每個(gè)角落，信息成本微乎其微。這樣，石油貿(mào)易之國際化經(jīng)過商品化與市場(chǎng)化的洗禮，其自然結(jié)局便是全球化。
投資不足與需求增長所引發(fā)的新一輪油價(jià)上漲，又引來“低油價(jià)時(shí)代已經(jīng)過去”、“最后一場(chǎng)石油危機(jī)”的一片感嘆。我們對(duì)于近年的市場(chǎng)格局變化感同身受。本書認(rèn)為，相對(duì)于其他自然資源來說，國際油市過去以及未來數(shù)年均會(huì)保持“賣方市場(chǎng)”的特征。甚至，這并非石油市場(chǎng)獨(dú)有的現(xiàn)象，整個(gè)初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格經(jīng)歷上升周期，比如鐵礦石、銅等近年來的上漲之勢(shì)有過之而無不及。但是同時(shí)，如果我們將此數(shù)年的發(fā)展置于數(shù)十年甚至上百年的歷史背景下去觀察，它仍然不過是經(jīng)濟(jì)周期的一個(gè)部分；再從更長遠(yuǎn)的時(shí)間看，它不過是終將被替代的市場(chǎng)的前奏——石油不是不可替代的。這樣，我們可以看到更全面的圖景，更好地理解這一“連經(jīng)濟(jì)學(xué)家都要陷人沉思”的石油市場(chǎng)。尤其是，它對(duì)于下文論述具體制度的發(fā)生和發(fā)展無疑將會(huì)提供一個(gè)背景性的注釋，因?yàn)樗馕吨�，石油出口國的資源權(quán)利并非絕對(duì)的，這種限制是內(nèi)在的必然規(guī)律使然。
摘自：葉玉著《石油投資與貿(mào)易措施的國際法規(guī)制/上海市學(xué)術(shù)著作出版基金》
