社會調(diào)查制度的理論及實(shí)踐

未成年被告人是刑事訴訟的特殊主體。從我國已經(jīng)形成的經(jīng)驗(yàn)和國外的司法制度可以得知，未成年人的刑事案件必須有與成年人刑事案件的審理方式相不同的特殊審理方式。我們國家目前還沒有專門的未成年人刑事訴訟法典，現(xiàn)行刑訴法中也沒有相應(yīng)的專門章節(jié)，這就需要司法實(shí)務(wù)界的大量實(shí)踐，為立法提供依據(jù)。社會調(diào)查是針對未成年被告人而開展的工作，況且是在刑事訴訟過程中進(jìn)行的，有它的實(shí)踐意義，所以應(yīng)該把社會調(diào)查工作視為未成年人刑事訴訟的一個重要特征。

一、調(diào)查報(bào)告反映的內(nèi)容是對未成年被告人量刑的酌定情節(jié)之一。最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第11條第2款規(guī)定：“對未成年罪犯適用刑罰，應(yīng)當(dāng)充分考慮是否有利于未成年罪犯的教育和矯正。對未成年罪犯量刑應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十一條的規(guī)定，并充分考慮未成年人實(shí)施犯罪行為的動機(jī)和目的、犯罪時的年齡，是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素。”社會調(diào)查報(bào)告是反映未成年被告人案發(fā)前情況的一份綜合材料，它在揭示被告人犯罪的原因、逆變的過程等方面具有較大的作用，它為法官在對被告人量刑時，增加了一個非常重要的綜合考慮的因素，是在對未成年被告人量刑時必須要兼顧到的一個重要的酌定情節(jié)。

二、調(diào)查報(bào)告為法庭教育提供了有價值的材料。法庭教育是審理未成年人刑事案件的必經(jīng)程序，對于未成年被告人能否吸取教訓(xùn)，積極悔過有著積極影響。由于每個未成年被告人個體情況存在差異，其接受法庭教育的自覺性及對教育內(nèi)容的感悟能力亦不相同。因此，通過調(diào)查報(bào)告全面了解未成年被告人的心理特性和成長歷程，有利于少年庭采取有效方法，既動之以情，又曉之以理，有針對性地開展法庭教育，以消除和減少未成年被告人的抵觸、對立情緒。

三、調(diào)查報(bào)告為未成年人裁判文書充實(shí)了具體內(nèi)容。社會調(diào)查報(bào)告是反映未成年被告人案發(fā)前表現(xiàn)情況的背景資料總和，有人也稱為“品格證據(jù)”。社會調(diào)查報(bào)告無論由誰制作完成，最終都將與法官見面。法官可將其中的內(nèi)容作為素材，對未成年被告人進(jìn)行法庭教育，也可將其作為量刑時酌定情節(jié)的參考依據(jù)。根據(jù)我們的審判實(shí)踐，社會調(diào)查報(bào)告中的相關(guān)內(nèi)容也可作為教育的內(nèi)容納入到判決書中，關(guān)鍵是要作出合適的取舍。社會調(diào)查報(bào)告有諸多事項(xiàng)和信息，包括未成年被告人的成長情況、家庭情況、學(xué)習(xí)情況、交友情況、興趣愛好、性格特征、社區(qū)環(huán)境等內(nèi)容。法官要善于把其中對教育有關(guān)、對未成年被告人教育有用的信息提煉出來，匯人判決書教育的總體編排中，如被告人平時行為表現(xiàn)、引發(fā)犯罪的直接動機(jī)、周圍人群的期盼等。法官在引用社會調(diào)查報(bào)告材料寫入判決書時需注意：不能引用有爭議的事實(shí)；不能引用未經(jīng)核實(shí)的材料；不能引用帶有家庭隱私或個人隱私的材料。

四、調(diào)查報(bào)告為跟蹤幫教提供了有效的參考資料。為避免違法犯罪的成年人與未成年人的相互影響，更好地對犯罪的未成年人實(shí)行教育和挽救，我國設(shè)置了專門的未成年犯管教所。《若干規(guī)定》要求法院向執(zhí)行機(jī)關(guān)附送有關(guān)未成年罪犯的調(diào)查材料及其在案件審理中的表現(xiàn)材料，其目的就是便于執(zhí)行機(jī)關(guān)掌握未成年罪犯的基本情況，建立每個未成年罪犯的教育感化個別方案，高質(zhì)量地開展矯治工作。在實(shí)際執(zhí)行刑罰期間，根據(jù)調(diào)查報(bào)告所反映的內(nèi)容，執(zhí)行機(jī)關(guān)就可以有效堅(jiān)持分類管理和教育個別化原則，即根據(jù)每個未成年罪犯的不同情況，包括生理、心理、家庭、學(xué)校、違法犯罪具體情況等，制定個別化矯正方案，同時進(jìn)行個別談心，個別輔導(dǎo)的方式，實(shí)行有針對性的矯正工作。

五、調(diào)查報(bào)告制度的確立為未成年人刑事訴訟其他方法的探索創(chuàng)新提供了示范。少年法庭成立后，她在開展任何一項(xiàng)工作時都是摸著石頭過河，走前人沒有走過的道路，沒有現(xiàn)成的模式可套用。未成年人刑事訴訟中的調(diào)查工作是從當(dāng)時的感性認(rèn)識、實(shí)踐需要逐漸上升為理性認(rèn)識，其步驟方法也是從原始的、粗放型的逐漸向規(guī)范化方向發(fā)展。經(jīng)過多年的實(shí)踐后認(rèn)識到，這項(xiàng)工作是符合未成年人刑事訴訟特點(diǎn)的。因此，從社會調(diào)查的原始初衷，到社會調(diào)查工作的逐漸規(guī)范，最后視其為制度，包括今后的完善，這樣的認(rèn)識發(fā)展過程和探索實(shí)踐完全可以被其他的探索工作所仿效。

　　摘自：鄒碧華著《少年法庭的創(chuàng)設(shè)與探索》