中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2016〕34號



　 現(xiàn)公布《關(guān)于實施<證券期貨投資者適當性管理辦法>的規(guī)定》。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年12月12日　


附件：

關(guān)于實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定



《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，以下簡稱《辦法》）將自2017年7月1日起施行。向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機構(gòu)）應當嚴格按照《辦法》規(guī)定開展經(jīng)營活動。



經(jīng)營機構(gòu)在《辦法》發(fā)布后至施行前的期間內(nèi)，應當從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備等各個層面做好準備。在《辦法》施行后，經(jīng)營機構(gòu)應當按照《辦法》要求，對新開立賬戶或接受服務的客戶以及購買新產(chǎn)品或接受新服務的老客戶進行分類、評估、匹配及動態(tài)管理，建立投資者評估數(shù)據(jù)庫，嚴格落實適當性管理制度。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過專項檢查、隨機抽查等方式，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格執(zhí)行適當性規(guī)定，切實保護投資者合法權(quán)益。