[ 成禹潭 ]——(2010-5-18) / 已閱14485次
民營(yíng)企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)與防范
成禹潭
法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過程中，行為人的具體行為導(dǎo)致與獲利背離的法律后果發(fā)生的可能性。違法行為可能引發(fā)的刑事責(zé)任、行政責(zé)任、民事責(zé)任就是法律風(fēng)險(xiǎn)，灰色行為和合法行為同樣能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，例如刑法第二百二十五條的非法經(jīng)營(yíng)罪，由于法律對(duì)“其它”二字的界定不明確，超出經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)，企業(yè)要冒承擔(dān)刑事責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)，這就是法律的灰色地帶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)；在買賣合同中，對(duì)質(zhì)量、驗(yàn)收等一些條款的約定不明確，這些條款都是合法的，同樣導(dǎo)致了法律風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)定義強(qiáng)調(diào)的是違法行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，在民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中，很多行為都會(huì)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，綜合分析起來，民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的常見的法律風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為三類：一是用工風(fēng)險(xiǎn)；二是商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)；三是合同風(fēng)險(xiǎn)；下面分別論述。
一、民營(yíng)企業(yè)用工的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范。
1、用人單位以其它形式或口頭約定試用期而未簽訂勞動(dòng)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。
實(shí)踐中很多用人單位口頭或以其他形式（如在入職登記表或員工手冊(cè)中載明試用期）與勞動(dòng)者約定三個(gè)月或六個(gè)月試用期，但不簽訂勞動(dòng)合同。這種口頭或者以其它形式約定的試用期滿后，用人單位認(rèn)為該勞動(dòng)者試用合格，就簽訂正式勞動(dòng)合同，如果用人單位認(rèn)為不符合錄用條件，就解除勞動(dòng)關(guān)系。該做法是違反法律規(guī)定的，在發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)往往會(huì)處于被動(dòng)地位而導(dǎo)致敗訴。
勞動(dòng)部在《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法>若干問題的意見》第十八條規(guī)定，勞動(dòng)者被用人單位錄用后，雙方可以在勞動(dòng)合同中約定試用期，試用期應(yīng)包括在勞動(dòng)合同期限內(nèi)。《勞動(dòng)合同法》第十九條第四款規(guī)定：試用期包含在勞動(dòng)合同期限內(nèi)。根據(jù)該規(guī)定，我們可以知道試用期存在的前提是勞資雙方簽訂了勞動(dòng)合同，試用期存在于勞動(dòng)合同期限中，雙方?jīng)]有訂立勞動(dòng)合同，試用期當(dāng)然不可能存在，所謂皮之不附，毛將焉存？
防范的最低成本的途徑是起草合法的勞動(dòng)合同簽署。
2、用人單位只簽訂單獨(dú)試用期合同的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范。
司法實(shí)踐中大量用人單位為了避免與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同，往往在招用勞動(dòng)者時(shí)與勞動(dòng)者簽訂一個(gè)單獨(dú)的試用合同，期限一般為三個(gè)月到六個(gè)月不等，在試用期合同期滿后再?zèng)Q定是否正式聘用該勞動(dòng)者。用人單位這樣做的目的往往是為了規(guī)避法律，在試用期使用廉價(jià)勞動(dòng)力，方便解除勞動(dòng)合同�！秳趧�(dòng)合同法》規(guī)定：勞動(dòng)合同僅約定試用期的，試用期不成立，該期限為勞動(dòng)合同期限。
防范的辦法是企業(yè)不能約定單獨(dú)的試用期合同，先簽合同后上崗，不合格的依法辭退。
3、試用期內(nèi)是否需繳納社會(huì)保險(xiǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范。
試用期內(nèi)不為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，這是實(shí)踐中很多用人單位的習(xí)慣性做法，如果在試用期出現(xiàn)工傷、重大疾病等想不到的情況因沒有購(gòu)買工傷保險(xiǎn)和醫(yī)療保險(xiǎn)，由企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，小型民營(yíng)企業(yè)卻難以承擔(dān)，有破產(chǎn)關(guān)閉的可能。
防范措施是對(duì)營(yíng)銷人員流動(dòng)性大的職位可以簽署代理合同和承攬合同，對(duì)一些相對(duì)穩(wěn)定的職位快速考核，降低工資基數(shù)，提高各種考核獎(jiǎng)金，依法購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)。
4、規(guī)章制度程序與實(shí)體不合法的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范。
規(guī)章制度是用人單位的內(nèi)部“法律”，貫穿于用人單位的整個(gè)用工過程，是用人單位行使管理權(quán)、合同解除權(quán)的重要依據(jù)。勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的，用人單位可解除勞動(dòng)合同，沒有規(guī)章制度，公司的管理將會(huì)陷于困境。
不合法的規(guī)章制度，在仲裁或訴訟中不能作為審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條的規(guī)定，規(guī)章制度必須符合“民主程序制定”、“合法”、“公示”三個(gè)條件，才可作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。
按照《勞動(dòng)合同法》第八十條規(guī)定，規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正。給予警告、給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十八條規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
防范措施是在勞動(dòng)合同法的框架下制作出符合本公司利益的規(guī)章制度，對(duì)違反勞動(dòng)合同法的條款要全部進(jìn)行修訂，勞動(dòng)合同法規(guī)定用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的，勞動(dòng)者可以解除合同，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，這和以往的法律相比對(duì)規(guī)章制度的合法性要求嚴(yán)格了許多。
勞動(dòng)合同法施行后，規(guī)章制度的制定、修改履行法定程序。流程為：職工代表大會(huì)或者全體職工討論→提出方案和意見→與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定→公示告知。因此，考慮組建職工代表大會(huì)、工會(huì)。并保留職工代表大會(huì)或者全體職工討論、協(xié)商的書面證據(jù)。
5、用人單位未履行入職告知義務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范。
勞動(dòng)合同法條文第八條規(guī)定：用人單位招用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況；用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。
用人單位如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬是主動(dòng)義務(wù)，即使勞動(dòng)者不提出要求也得主動(dòng)告知。實(shí)踐中用人單位往往會(huì)忽視這個(gè)主動(dòng)告知義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)生“欺詐”的敗訴風(fēng)險(xiǎn)。
防范的辦法是人單位的主動(dòng)告知義務(wù)很重要，勞資雙方均有知情權(quán)。隱瞞真實(shí)情況將影響到合同的效力。操作實(shí)務(wù)中，從舉證角度考慮，用人單位應(yīng)當(dāng)以書面形式告知?jiǎng)趧?dòng)者，并保留相關(guān)證據(jù)，告知條款可在入職登記表中或勞動(dòng)合同中進(jìn)行設(shè)計(jì)。
做好就職溝通與激勵(lì)，作為一個(gè)民營(yíng)企業(yè)，自己的員工才是自己的第一客戶，企業(yè)就是以賺錢為使命，所以企業(yè)不去賺錢就是一種罪惡，民營(yíng)企業(yè)更是如此，現(xiàn)在的民營(yíng)企業(yè)特別注重品牌構(gòu)建和客戶服務(wù)，卻忘記了給自己的員工做應(yīng)有的客戶服務(wù)。
二、民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的商業(yè)秘密相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范。
商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。因此商業(yè)秘密包括兩部分：非專利技術(shù)和經(jīng)營(yíng)信息。如管理方法，產(chǎn)銷策略，客戶名單、貨源情報(bào)等經(jīng)營(yíng)信息；生產(chǎn)配方、工藝流程、技術(shù)訣竅、設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)信息。商業(yè)秘密關(guān)乎企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，有的甚至直接影響到企業(yè)的生存。每個(gè)企業(yè)都有自己的商業(yè)秘密，目前的狀況是我們自己對(duì)自己企業(yè)商業(yè)秘密的漠視，對(duì)于員工跳槽帶走客戶資料束手無策，對(duì)自己先進(jìn)的營(yíng)銷模式到處宣揚(yáng)，民營(yíng)企業(yè)的平均壽命只有兩年多，很大程度上自己的行為是自己的掘墓人，商業(yè)秘密是各種別人智慧的整合，這些智慧零件或許是公開的，商業(yè)秘密糾紛進(jìn)入訴訟階段原告的舉證特別困難，調(diào)查成本太高。
商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)控制都是需要成本的，民營(yíng)企業(yè)自身的特殊性決定了不能投入過高的成本來進(jìn)行商業(yè)秘密法律避險(xiǎn)，只有根據(jù)企業(yè)發(fā)展的階段務(wù)實(shí)操作。
在企業(yè)發(fā)展的任何階段，計(jì)算機(jī)里的商業(yè)秘密文件加密和保密制度要貫穿在企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的全部過程，要掌握計(jì)算機(jī)文件粉碎、文件加密技術(shù)，計(jì)算機(jī)密碼進(jìn)入、計(jì)算機(jī)設(shè)置定時(shí)鎖定，文件名偽裝，安裝專業(yè)的歷史記錄程序，計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)備交外部人員修理時(shí)，存儲(chǔ)設(shè)備拆卸，還有在必要時(shí)拆除刻錄設(shè)備和接口，防止文件泄露。
在企業(yè)起步階段，企業(yè)可以通過簽訂保密協(xié)議，競(jìng)業(yè)限制，在勞動(dòng)合同中專門設(shè)置保密條款或保密附件，同時(shí)對(duì)員工進(jìn)行商業(yè)秘密教育的法律宣傳，增強(qiáng)員工尤其是管理人員的保密意識(shí)，明確告訴員工侵犯公司的商業(yè)秘密是違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的或?qū)е路缸�。做好配套的�?jiǎng)勵(lì)與處罰制度。
在企業(yè)發(fā)展到穩(wěn)定的規(guī)模，經(jīng)濟(jì)相對(duì)寬裕，開始建立健全商業(yè)秘密保護(hù)制度，在員工招聘時(shí)簽署保密協(xié)議、應(yīng)聘人員商業(yè)秘密調(diào)查表，不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證書，就職和崗位調(diào)動(dòng)時(shí)簽署崗位保密協(xié)議，離職保密承諾書、崗位宣誓書，離職的時(shí)候簽署離職員工調(diào)查表，離職員工資料清退單，離職保密協(xié)議。
建立基本的商業(yè)秘密監(jiān)督、使用制度制作商業(yè)秘密確認(rèn)登記表、商業(yè)秘密使用申請(qǐng)表、商業(yè)秘密使用登記表、商業(yè)秘密密級(jí)變更申請(qǐng)表、商業(yè)秘密解密申請(qǐng)表、商業(yè)秘密保護(hù)建議書、商業(yè)秘密文件交流的保密聲明、對(duì)他人商業(yè)秘密的保密聲明。
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