[ 李凌云 ]——(2005-5-24) / 已閱12246次
歐盟社會(huì)保障法律沖突的協(xié)調(diào)機(jī)制
李凌云
一、歐盟各國社會(huì)保障法律沖突的產(chǎn)生
歐盟由其前身歐洲經(jīng)濟(jì)共同體發(fā)展而來。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體最初就是1951年的巴黎條約創(chuàng)建的歐洲煤鋼共同體、1957年羅馬條約創(chuàng)建的歐洲經(jīng)濟(jì)共同體和歐洲原子能共同體。1992年歐洲12國又通過《歐洲聯(lián)盟條約》（馬斯特里赫特條約），1993年歐盟正式成立。
自19世紀(jì)末起，社會(huì)保障制度開始在歐盟各國的現(xiàn)代化進(jìn)程中扮演重要角色——有效緩解由經(jīng)濟(jì)周期、人口趨勢、社會(huì)變遷及工業(yè)化過程中帶來的種種沖擊。戰(zhàn)后，發(fā)展規(guī)模龐大的社會(huì)保障體制也成為歐洲社會(huì)的突出特征。但是由于各國歷史文化、社會(huì)傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣的不同造成各國社會(huì)保障制度在指導(dǎo)思想、保障水平和管理模式上的差異，客觀上形成了各國間社會(huì)保障制度的法律沖突。其實(shí)，產(chǎn)生這種法律沖突的根本原因是歐洲各國的社會(huì)保障制度都具有屬地性（本土性），即只適用于在本國領(lǐng)土上居住的或工作的人（包括外派人員），一旦離開該國領(lǐng)土，就失去對它的享有。因此，社會(huì)保障制度的這種屬地性原則排斥了在保障待遇享有方面把在另一國工作的期限考慮在內(nèi)的做法。社會(huì)保障制度的這種傳統(tǒng)規(guī)則阻礙了勞動(dòng)者在歐洲各國間的流動(dòng)。
二、歐盟各國社會(huì)保障法律沖突的協(xié)調(diào)
為了解決這些法律沖突，歐盟制定了一系列法規(guī)，其目的是取消不同社會(huì)保障制度的適用中所隱含的地域限制，并“允許勞動(dòng)者為其在不同成員國完成工作的所有時(shí)間不受歧視地獲得福利”。
歐盟關(guān)于社會(huì)保障問題的法律規(guī)定可以分為兩個(gè)類別，一類是原則性規(guī)定，即在歐盟的各項(xiàng)基本條約中所闡述的關(guān)于保證勞動(dòng)者在自由流動(dòng)中的社會(huì)保障權(quán)利的規(guī)定，這些規(guī)定的目的是在歐盟各國中就這一問題達(dá)成原則性的共識(shí)，為具體立法提供法律基礎(chǔ)；第二類是具體規(guī)定，這些規(guī)定是為解決跨國勞動(dòng)者的社會(huì)保障問題而專門制定的條例、指令、決定等。這些具體規(guī)定實(shí)質(zhì)上是一種沖突規(guī)范，即告訴人們應(yīng)該選擇哪一國的法律作為社會(huì)保障的準(zhǔn)據(jù)法。
除了上述法律規(guī)定之外，歐盟法院通過具體案件的審判對法律作出擴(kuò)展性解釋，厘清甚至修訂現(xiàn)有法律，為完善歐盟的社會(huì)保障制度起到不可替代的作用。
（一）原則性規(guī)定
關(guān)于商品、服務(wù)、資金和人員的自由流通以及地位問題，基礎(chǔ)條約都有大量規(guī)定，如《煤鋼共同體條約》第三編第八、九、十章，《經(jīng)濟(jì)共同體條約》第二部分第一、三編都是對上述問題的專門規(guī)定�！督�(jīng)濟(jì)共同體條約》第118條指出，“在不影響本條約的其他規(guī)定的前提下以及按照本條約所規(guī)定的總目標(biāo)，委員會(huì)的使命在于促進(jìn)個(gè)成員國在社會(huì)領(lǐng)域的密切合作，特別是在以下方面的合作：就業(yè)；職業(yè)培訓(xùn)和深造；社會(huì)保險(xiǎn)；同工傷和職業(yè)病做斗爭；勞動(dòng)衛(wèi)生；工會(huì)的權(quán)利以及雇主和勞動(dòng)者之間的集體談判。”
《歐洲共同體條約》第48條規(guī)定：“勞動(dòng)者自由流動(dòng)意味著在各成員國的勞動(dòng)者之間取消在就業(yè)、報(bào)酬和其他勞動(dòng)條件方面的以國籍為理由的一切歧視�！� 《歐洲共同體條約》第51條又規(guī)定：“理事會(huì)根據(jù)委員會(huì)的提案，以全體一致同意指定有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)的必要措施以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者自由流動(dòng)。特別是應(yīng)建立一項(xiàng)制度以保證移居勞動(dòng)者及其權(quán)利或義務(wù)繼承人在以下方面享有權(quán)利：（1）無論是社會(huì)補(bǔ)助的開始給予，還是此項(xiàng)權(quán)利的維持，或是對此項(xiàng)補(bǔ)助的計(jì)算，均以各項(xiàng)不同的國家法律所規(guī)定的一切時(shí)期的總和作為補(bǔ)助時(shí)間的計(jì)算基礎(chǔ)；（2）對居住在成員國領(lǐng)土內(nèi)的人員支付社會(huì)補(bǔ)助金�！睏l約還規(guī)定，成員國國民在共同體內(nèi)享有開業(yè)自由，“除保留實(shí)施本條約的有關(guān)規(guī)定外，各成員國對其他成員國國民在其領(lǐng)土內(nèi)開業(yè)不得采取新的限制措施”。第51條為協(xié)調(diào)條例提供了法律基礎(chǔ)，該條允許國際協(xié)調(diào)條例（規(guī)則），這是在國際社會(huì)保障法中前所未有的一種方法。
（二）具體規(guī)定
基礎(chǔ)條約僅為勞動(dòng)者自由流動(dòng)中的社會(huì)保障提供了制度框架和法律基礎(chǔ)，但是過于原則，缺乏可操作性。理事會(huì)先后通過了若干協(xié)調(diào)社會(huì)保障制度的法規(guī)。如1968年頒布的第68/360號(hào)《關(guān)于消除成員國勞動(dòng)者機(jī)及其家庭流動(dòng)和居留的各種限制的指令》；1971年第1408/71號(hào)《關(guān)于適用于薪金雇員和自由執(zhí)業(yè)者及其家屬在共同體內(nèi)流動(dòng)的社會(huì)保障制度的條例》；1972年第54/72號(hào)《關(guān)于上述條例的適用方法的條例》；1983年第2001/83號(hào)條例對上述條例的修訂。上述法規(guī)中最基礎(chǔ)的、最重要的是1408/71號(hào)條例。
首先，1408/71號(hào)條例對于雇員或自由執(zhí)業(yè)者的范圍實(shí)際上非常廣泛，包括那些具有某一成員國國籍并不在歐盟成員國內(nèi)居住的，但投保于兩個(gè)或兩個(gè)以上成員國的養(yǎng)老保險(xiǎn)計(jì)劃的雇員或自由執(zhí)業(yè)者，可以依據(jù)條例的規(guī)定要求累計(jì)其養(yǎng)老金。
1408/71號(hào)條例還對邊境工人（Frontier Worker）進(jìn)行了定義，即任何在一個(gè)成員國工作，但居住于另一成員國，并且每日或至少每周返回一次的雇員或自由執(zhí)業(yè)者；如果在不超過四個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，即使他不是每天或至少每周返回居住地一次，也可以認(rèn)為是邊境工人。另外，又規(guī)定“季節(jié)性工人”是指任何離開居住國，到另一成員國為一企業(yè)或雇主進(jìn)行不超過8個(gè)月的季節(jié)性工作，并且在工作期間留在該國的勞動(dòng)者。
其次，需要說明的是1408/71號(hào)條例中的社會(huì)保障所指的具體范圍。由于歷史、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)的原因，福利國家制度既包括不同社會(huì)保障制度所獲得的福利，也包括為消除貧窮的額外福利（社會(huì)救濟(jì)部分）。前者來自于保險(xiǎn)制度，后者則是自由裁量的一種社會(huì)援助形式。只有前者才是共同體法規(guī)協(xié)調(diào)的對象。共同體法律的協(xié)調(diào)規(guī)則適用于國際勞動(dòng)組織第102號(hào)公約所規(guī)定的8項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇：疾病和生育；殘疾；老年；遺屬；工傷和職業(yè)��；死亡；失業(yè)和家庭補(bǔ)貼。共同體的法律適用規(guī)則僅指社會(huì)保障中的法律規(guī)定的基礎(chǔ)待遇部分，不涉及補(bǔ)充保障部分，即成員國的法律強(qiáng)制要求實(shí)施的上述8項(xiàng)社會(huì)保障待遇都在共同體的協(xié)調(diào)范圍之內(nèi)，而各國國內(nèi)通過協(xié)議而建立的補(bǔ)充性保障制度則不在協(xié)調(diào)范圍內(nèi)。當(dāng)然，成員國可以宣布在何種條件下哪些協(xié)議性的保障制度進(jìn)入共同體的協(xié)調(diào)范圍。
第三，1408/71號(hào)條例確定了社會(huì)保障制度準(zhǔn)據(jù)法的選擇方法， 從而實(shí)現(xiàn)對各國社會(huì)保障法律沖突的協(xié)調(diào)。如何確定適用哪一國的法律，即準(zhǔn)據(jù)法的選擇方法，是國際私法學(xué)者重點(diǎn)探討的問題之一。理論上，立法者至少有以下幾種常用的方法來確定準(zhǔn)據(jù)法。
第一種方法是依照意思自治原則，讓雇主和雇員來選擇他們適用的法律。在這種方法下，雇主和雇員可以自由指定雇主或雇員一國的法律制度，也可能會(huì)選擇第三國的法律。這種選擇法律制度的方法似乎對于社會(huì)保障的協(xié)調(diào)作用并不明顯。這是因?yàn)橐环矫婀椭骱凸蛦T可能根本不能就社會(huì)保障制度的選擇達(dá)成一致；另一方面是雇主或雇員都不需要承擔(dān)選擇社會(huì)保障制度的成本，而是由被動(dòng)的第三方——被選定的國家來承擔(dān)。自由的選擇會(huì)導(dǎo)致雇主都傾向于選擇成本低的社會(huì)保障制度，而雇員都傾向于選擇受益高的社會(huì)保障制度。
第二種方法是依據(jù)“利益最大化”原則，在兩個(gè)或兩個(gè)以上國家工作的勞動(dòng)者受最有利的法律管轄。與第一種方法不同，這種方法并不提供真正的選擇機(jī)會(huì)。假如一個(gè)人在甲國工作了十年，乙國十年，丙國二十年。這種制度下，就會(huì)選擇養(yǎng)老保險(xiǎn)最高的國家的法律作為他四十年工作的準(zhǔn)據(jù)法。然而，當(dāng)各國的保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)存在很大的差異的情況下，這種方法將導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)最高的國家不均衡的負(fù)擔(dān)。另外，這種方法也可能被勞動(dòng)者濫用，他將試圖在最有利的國家用最少的時(shí)間。另一個(gè)問題是要判斷哪個(gè)是最有利的也不是很容易。例如，當(dāng)甲國的傷殘救濟(jì)最有吸引力，但是乙國的養(yǎng)老保險(xiǎn)最有利。
為了保證對有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)問題只適用單一的成員國法，最終歐盟制定了以工作地為依據(jù)的沖突規(guī)范，這些沖突規(guī)范是具有排他性，而且是具有約束力的。應(yīng)該說這在目前是協(xié)調(diào)社會(huì)保障法律沖突最理想的方法。
選擇工作地的原因很明顯。首先，它意味著所有受雇于某一雇主的雇員都應(yīng)該與本國雇員承擔(dān)相同的繳費(fèi)義務(wù)，并享受同樣的待遇。依據(jù)這一規(guī)則，客觀上并不鼓勵(lì)雇主雇傭或者不雇傭外國工人。一國的社會(huì)保障立法可能在一段有限的時(shí)間內(nèi)適用于該國的國民，在這種條件下，其他成員國低工資或保障的工人實(shí)際上在比他本國更好的條件下雇傭。其次，成員國總是在雇傭與國家社會(huì)保障計(jì)劃之間建立聯(lián)系。繳費(fèi)的條件和比率，受益權(quán)和受益的數(shù)量通常是與工資相聯(lián)系的。
選定了工地國作為準(zhǔn)據(jù)法國家，勞動(dòng)者就應(yīng)當(dāng)向這一國的社會(huì)保障行政機(jī)構(gòu)支付保險(xiǎn)費(fèi)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)真的發(fā)生的時(shí)候，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)該國的社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃來請求。這就是所謂的合并原則，即只能從一個(gè)國家受益。例如一個(gè)勞動(dòng)者生病了，他只能依照工作地的醫(yī)療保險(xiǎn)請求支付。當(dāng)然他必須符合工作地國關(guān)于享受醫(yī)療保險(xiǎn)的條件。有時(shí)條例將幫助他符合該國的條件，例如保險(xiǎn)的時(shí)間可以合并計(jì)算。雖然投保時(shí)間可以合并計(jì)算，有時(shí)工人可能還是不能滿足工作地國的享受條件，即使他可能在國籍國或居住國能符合享受條件，也無濟(jì)于事。這一規(guī)則似乎很無情。條例并不能改變這些國家社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃之間的差異，因?yàn)闂l例只是協(xié)調(diào)（coordination）它們，而不是使它們統(tǒng)一（harmonization）。
在有些社會(huì)保險(xiǎn)種類上，并不適用合并原則，比如養(yǎng)老金、遺屬津貼和殘疾金。例如，某人1970年至1980年在德國工作，在此期間居住在荷蘭。在這十年當(dāng)中他沒有繳納荷蘭的養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)，也沒有在荷蘭要求養(yǎng)老保險(xiǎn)金。而他在此期間在德國請求養(yǎng)老保險(xiǎn)。當(dāng)他又重新在荷蘭工作時(shí)，他又重新投保荷蘭的養(yǎng)老保險(xiǎn)。當(dāng)他在1998年退休時(shí)，他從荷蘭和德國都領(lǐng)到了養(yǎng)老保險(xiǎn)金。雖然他在工作期間只受一國法律的調(diào)整，這并不影響他在以前投保的基礎(chǔ)上從兩個(gè)國家獲得受益。
1408/71號(hào)條例對歐盟各國社會(huì)保障的法律沖突提供了具體的解決途徑，其后歐盟委員會(huì)又通過條例、指令的方式對其進(jìn)行修改，歐洲法院也通過判例進(jìn)一步詮釋和完善法律。于是，在共同體國家內(nèi)，存在著兩套社會(huì)保障方面的國際私法制度，一是成員國各自的國際私法，一是統(tǒng)一國際私法。這兩套國際私法的關(guān)系是互為補(bǔ)充的，統(tǒng)一國際私法也被一些成員國作為國內(nèi)法予以適用，有些國家甚至完全以統(tǒng)一國際私法替代了其相應(yīng)的國際私法規(guī)則。
三、共同體社會(huì)保障制度協(xié)調(diào)的具體方法
1、通過使勞動(dòng)者在不同成員國的工作年限得到全部計(jì)算。這種方法適用疾病和生育、殘疾、老年和死亡，以及失業(yè)待遇，不適用工傷和職業(yè)病待遇。至于保險(xiǎn)期限、工作年限和居住期限等概念則適用成員國的規(guī)定。
2、待遇發(fā)放的份額化，即不同的相關(guān)成員國的機(jī)構(gòu)按照勞動(dòng)者在改過完成的不同的期限來分配相關(guān)待遇的發(fā)放份額。適用于老年、殘疾、死亡待遇，而不適用于疾病和失業(yè)待遇。
3、建立共同體內(nèi)的有關(guān)機(jī)構(gòu)并促進(jìn)成員國機(jī)構(gòu)之間的合作。如受歐共體委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的行政委員會(huì)的成立，責(zé)任在于管理和解釋相關(guān)條例，其意見僅是參考性的；促進(jìn)成員國有關(guān)機(jī)構(gòu)的合作；在涉及資金在不同成員國之間運(yùn)轉(zhuǎn)方面作出決定；提出給予改進(jìn)條例的意見和建議。另外，在該委員會(huì)下設(shè)立一個(gè)三方咨詢委員會(huì)，由成員國的政府代表和雇主組織各2名組成。此外，成員國之間在繳費(fèi)和待遇的發(fā)放方面都要遵守相關(guān)的規(guī)則進(jìn)行合作。
原載〈上海勞動(dòng)保障〉2003年第20期，人大復(fù)印資料〈經(jīng)濟(jì)法學(xué)、勞動(dòng)法學(xué)〉2004年第1期全文轉(zhuǎn)載。
作者簡介：李凌云，博士，中國勞動(dòng)法學(xué)研究會(huì)理事，華東政法學(xué)院政治學(xué)與公共管理學(xué)院教師。主要研究方向?yàn)閯趧?dòng)法、社會(huì)保障法、社會(huì)法。
