- 編號：99130
- 書名：對賭協(xié)議與基金合同糾紛司法實踐熱點與難點
- 作者：謝利錦
- 出版社：法律
- 出版時間：2025年3月
- 入庫時間：2025-3-27
- 定價：98
圖書內(nèi)容簡介
本書聚焦對賭協(xié)議與基金合同糾紛司法實踐中的熱點與難點問題，結(jié)合法律法規(guī)、司法解釋等規(guī)定對目標公司回購責任、目標公司業(yè)績補償責任、實際控制人回購及業(yè)績補償責任、情勢變更及不可抗力在對賭糾紛中的適用、PE司法退出中的財產(chǎn)保全、PE司法退出中的仲裁實務(wù)、基金管理人與投資者糾紛等實務(wù)中的重點專題進行深入、全面的梳理，并結(jié)合典案例闡述實踐中的熱點、難點問題的處理依據(jù)、思路，為對賭協(xié)議與基金合同糾紛的處理提供務(wù)實的操作指南。
圖書目錄
"目錄
第一章 當前PE司法退出特點
第一節(jié) 當前PE/VC市場概況
一、基金管理人情況
二、基金數(shù)量與規(guī)模
三、私募股權(quán)募資市場LP的結(jié)構(gòu)變化
四、投資項目數(shù)據(jù)概覽
五、投資退出情況
第二節(jié) 當前PE投資司法退出的特點
第二章 目標公司回購責任的熱點與難點
第一節(jié) 回購條款之效力認定——“效力”與“可履行性”分開
一、華工案：區(qū)分“效力”與“可履行性”
二、銀海通案：適用《九民紀要》，強調(diào)“可履行性”
第二節(jié) 定向減資退出之困境與法律框架
一、根據(jù)《九民紀要》操作目標公司股權(quán)回購實際適用空間狹小
二、定向減資之立法演變及司法分析
三、定向減資之操作程序
四、定向減資程序之風(fēng)險防范
第三節(jié) 投資人主張投資款轉(zhuǎn)公司借款之效力
一、案情簡述
二、裁判觀點
三、案例評析
第四節(jié) 目標公司對原股東的回購義務(wù)提供擔保問題之分析
一、公司為對賭協(xié)議擔保的特殊功能意義
二、公司為股東對賭提供擔保的司法判決分析
三、目標公司提供擔保應(yīng)遵循的決策程序
四、目標公司擔保無效后的后果——通聯(lián)資本管理有限公司訴四川久遠新方向智能科技有限公司、成都新方向科技發(fā)展有限公司與公司有關(guān)的糾紛案
五、主張目標公司承擔回購擔保責任的思路與策略
第五節(jié) 股權(quán)回購條款履行之出路
一、投資者審慎選擇投資項目
二、明晰股權(quán)回購型對賭協(xié)議條款
三、選擇合適的途徑進行談判或訴訟/仲裁
第三章 目標公司業(yè)績補償責任司法實踐中的熱點與難點
第一節(jié) 業(yè)績補償條款之法律性質(zhì)辨析
一、業(yè)績補償款是否可以視為義務(wù)人向投資人支付的違約金
二、業(yè)績補償款是否可以視為向投資人分紅或利潤分配
三、業(yè)績補償協(xié)議是一種附履行條件合同
第二節(jié) 與目標公司業(yè)績補償條款效力認定的裁判路徑
一、《九民紀要》前：無效——以海富案為例
二、《九民紀要》后：并非當然無效——以浙江歐意智能廚房股份有限公司與周某某等公司增資糾紛為例
三、新《公司法》下業(yè)績補償是否構(gòu)成抽逃出資、損害債權(quán)人利益
第三節(jié) 可分配利潤要求與業(yè)績補償之沖突
一、投資人請求目標公司承擔金錢補償義務(wù)須滿足的條件
二、對利潤分配的理解
三、利潤作為現(xiàn)金補償?shù)膩碓?
四、利潤分配的程序要求
五、新《公司法》的“利潤分配”規(guī)則增加了對業(yè)績補償?shù)南拗坪蜐撛谠V訟風(fēng)險
第四節(jié) 股權(quán)回購與業(yè)績補償同時適用之應(yīng)對
一、投資人同時主張股權(quán)回購與業(yè)績補償?shù)牟门蟹制?
二、主張業(yè)績補償所需考量的因素
三、對賭協(xié)議同時約定股權(quán)回購與業(yè)績補償應(yīng)關(guān)注的重點
第五節(jié) 投資人參與目標公司經(jīng)營管理是否影響業(yè)績補償?shù)恼J定
一、投資人參與公司經(jīng)營管理對業(yè)績補償影響的司法實踐
二、影響目標公司承擔業(yè)績補償義務(wù)的重要因素
第六節(jié) 目標公司凈利潤為負值時對補償金額的認定
一、業(yè)績補償額認定的形式
典型案例——杭州中宙科技有限公司訴蘇州富麗泰泓投資企業(yè)等合同糾紛案
二、不同業(yè)績補償形式的閾值設(shè)置
第四章 實際控制人回購及業(yè)績補償責任的熱點與難點
第一節(jié) 實際控制人回購責任以及補償責任裁判規(guī)則的演變
第二節(jié) 實際控制人回購義務(wù)及業(yè)績補償?shù)乃痉y點分析
多名目標公司股東向投資方承擔對賭責任，責任方式約定不明時的司法認定——劉某嵬等與興眾公司、施某升公司合同糾紛案
對賭回購權(quán)之法律性質(zhì)及行使期限的判斷標準——東華科技與淮化集團合同糾紛案
投資方、實際控制人之間的經(jīng)營管理權(quán)分配與對賭責任承擔的關(guān)系——瑞鋒投資與勞萊斯門業(yè)公司合并糾紛案
股權(quán)回購義務(wù)是否屬于夫妻共同債務(wù)的司法認定——鄭某旗與霍利企業(yè)等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
業(yè)績補償與股權(quán)回購能否同時適用的司法辨析——普凱天吉等與宏力集團等公司增資糾紛案
業(yè)績補償與違約金的差異化及司法裁判規(guī)則——翟某與國科基金合同糾紛案
第五章 情勢變更及不可抗力在對賭糾紛中適用的要點與難點
第一節(jié) 不可抗力及情勢變更規(guī)則辨析
一、不可抗力及情勢變更規(guī)則的區(qū)分適用
二、不可抗力及情勢變更規(guī)則的關(guān)聯(lián)
第二節(jié) 不可抗力及情勢變更規(guī)則在對賭糾紛中適用的司法觀點
第三節(jié) 不可抗力及情勢變更規(guī)則在對賭糾紛中適用的重點與難點解析
對賭糾紛中不可抗力與情勢變更制度的選擇與銜接適用問題——新同德合伙企業(yè)、天智公司等新增資本認購糾紛
業(yè)績對賭糾紛中適用不可抗力/情勢變更制度降低業(yè)績補償款——LZ股份公司與韓某、ZB公司合同糾紛
上市對賭糾紛中適用不可抗力/情勢變更制度降低回購價款順延對賭期限——某合伙企業(yè)與某通訊公司合同糾紛案
對賭糾紛中適用不可抗力/情勢變更制度的通知義務(wù)——上海獅旌案與萬唯影業(yè)案對比分析
對賭糾紛中能否二次適用不可抗力/情勢變更制度——某某集團、裴某兵與某某有限公司合同糾紛
第六章 PE司法退出中的財產(chǎn)保全實務(wù)
第一節(jié) 財產(chǎn)保全的管轄問題
一、一般情況下的財產(chǎn)保全管轄法院選擇
二、特殊情況下的財產(chǎn)保全管轄法院選擇
第二節(jié) 財產(chǎn)保全的具體程序
一、材料清單
二、財產(chǎn)線索
第三節(jié) 保全費用
一、財產(chǎn)保全費用標準
二、財產(chǎn)保全的擔保
三、財產(chǎn)保全擔保費用的承擔
第四節(jié) 財產(chǎn)保全損害賠償之訴
第七章 PE司法退出中的仲裁實務(wù)
第一節(jié) 我國商事仲裁的最新發(fā)展
一、政策和制度的支持和發(fā)展
二、中國商事仲裁蓬勃發(fā)展——以貿(mào)仲、北仲相關(guān)數(shù)據(jù)為例
第二節(jié) 投資糾紛與仲裁
第三節(jié) 仲裁的特點
第四節(jié) 主要仲裁機構(gòu)
第五節(jié) 收費制度
第六節(jié) 仲裁機構(gòu)選擇要素
第七節(jié) 仲裁協(xié)議的準確撰寫
第八節(jié) 國內(nèi)仲裁的一般程序
第九節(jié) 仲裁與第三人
第十節(jié) 多合同仲裁
第十一節(jié) 仲裁與反請求
第十二節(jié) 仲裁費用的承擔
第十三節(jié) 仲裁裁決的司法審查
第十四節(jié) 仲裁裁決的執(zhí)行
第十五節(jié) 案例分析
一、PE投資中，合伙協(xié)議中的仲裁協(xié)議是否可以約束非協(xié)議簽署方的合伙企業(yè)
二、LP派生訴訟中，LP能否適用私募基金與被投資公司之間的仲裁協(xié)議
三、主合同及補充協(xié)議就不同爭議范圍約定不同仲裁機構(gòu)，是否影響仲裁協(xié)議效力
四、在基金管理人或托管人對投資者承擔賠償責任的案件中，管理人或托管人是否能以仲裁裁決違反社會公共利益為由撤銷裁決
第八章 基金管理人與投資者糾紛的熱點與難點
第一節(jié) 投資者適當性義務(wù)履行及法律責任
一、投資者適當性義務(wù)概述
二、投資者適當性義務(wù)的主要內(nèi)容
三、典型案例分析
四、投資者適當性義務(wù)履行中的要點難點分析
第二節(jié) 基金財產(chǎn)獨立性原則的理解與適用
一、基金財產(chǎn)獨立性原則概述
二、基金財產(chǎn)獨立性原則的主要內(nèi)容
三、典型案例分析
四、基金財產(chǎn)獨立性原則的要點難點分析
第三節(jié) 基金管理人法律責任的邊界
一、基金管理人的民事責任類型
二、基金管理人民事責任的適用情形
三、典型案例分析
四、基金管理人法律責任的要點難點分析
第四節(jié) 基金托管人的法律地位、義務(wù)范圍與責任邊界
一、基金托管人的法律地位
二、基金托管人的義務(wù)范圍
三、基金托管人與基金管理人的關(guān)系與責任類型
四、典型案例分析
五、基金托管人承擔責任的要點難點分析
第五節(jié) 剛性兌付條款法律效力認定的嬗變
一、剛性兌付條款概述
二、剛性兌付條款法律認定的演變
三、典型案例分析
四、剛性兌付條款法律效力認定的要點難點分析
第六節(jié) 違反信息披露義務(wù)的法律責任認定
一、私募基金信息披露制度概述
二、私募基金信息披露制度的主要內(nèi)容
三、典型案例分析
四、違反信息披露義務(wù)的要點難點分析
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